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國家自然科學基金

國家自然科學基金面上項目管理辦法

來源:廣西師大科技處  
(1996年11月20日委務會議修訂通過)

第一章 總則
   
第一條  為加強國家自然科學基金面上資助項目(簡稱科學基金 面上項目)的管理,保證研究工作的順利開展和經費的有效使用,推動我國科學技術進步,促進科技人才的培養,特制定本辦法。
    第二條  科學基金面上項目的管理(包括計劃實施、經費管理、 結題評議等)是國家自然科學基金管理的重要環節。國家自然科學基 金委員會(簡稱科學基金委員會)、 受資助單位和項目負責人要各負其責,協同配合,按照基礎性研究的特點,共同做好科學基金面上項目的管理。
    1、科學基金委員會是科學基金面上項目的主管部門,負責項目 的宏觀管理。其科學部負責檢查項目的實施、完成民政部和項目的跟 蹤管理、審批有關重要事項;綜合計劃局(簡稱計劃局)負責根據各 類有關辦法的規定對計劃、財務、成果、信息等進行綜合管理。
    2、受資助單位應將科學基金面上項目列入本單位的重點科研計 劃,指定專門部門和專人負責管理,嚴格遵守科學基金面上項目管理的各項規定,以保證科學基金面上項目研究隊伍的穩定、條件落實、計劃實施、財務管理和結題評議。受資助單位應按國家有關規定進行檔案管理并根據本辦法結合本單位情況制定管理細則, 報科學基金委員會計劃局備案;
3、項目負責人全面負責科學基金面上項目的計劃實施、經費使用結題總結。
    第三條  本辦法是管理自由申請項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目的依據,科學基金委員會各有關部門、受資助單位、項目負責人均應嚴格執行。

第二章 申請條件
   
第四條  項目負責人接到科學基金面上項目批準通知后,需根據批準通知規定的研究年限和資助經費,簽署在條件相近時,科學基金 應優先支持屬下列情況的研究年限和資助經費,簽署《國家自然科學基金資助項目責任書》(簡稱《責任書》),并按批準通知中的修改 意見對原研究方案進行修改(如無修改意見,按原研究方案執行、檢 查),經所在單位審核蓋章后,按規定時間報送科學基金委員會對口科學部(一式一份)審查,作為撥款和檢查的依據。逾期不報,又不在規定期限內說明理由的項目,作自動放棄處理,由對口學科負責人提出,經科學部主任簽署意見后送計劃局辦理撤銷手續??茖W部如對原研究方案的修改說明有不同意見,應于一個半月內通知項目負責人及所在單位。
    第五條  科學基金委員會鼓勵項目組在研究計劃實施中,對研究工作進行創新,但涉及預定目標、研究內容有重大變動的,以及中止計劃實施等情況,項目負責人須提出報告,經所在單位審核并簽署意 見后,報對口科學部審批。因客觀原因不能在規定期限按計劃完成項目研究的,按第十六條辦理。
    第六條  受資助單位必須保證項目資助期內項目負責人和項目組主要成員的穩定,確需變更的,按下列規定報送對口科學部審批,送計劃局復核并辦理有關手續:
    1、項目負責人工作調動,調出、調入單位應根據有利于項目順利實施、結題的原則進行協商。 如調入單位具備保證基金資助項目計劃實施的條件,可由項目負責人提出報告,將項目轉調入單位執行,經調出、調入單位簽署意見后報送對口科學部審批。如調入單位不具備條件,項目負責人可在原所在單位完成項目研究或由原所在單位更 換合適的項目負責人(必須具備高級專業技術職務),專報對口科學部審批(附更換者簡歷、學術水平、研究能力及申請書簡表所列內容等材料)。如無合適的人選更換,辦理中止手續;
    2、項目負責人一般不得代理或更換。遇有特殊情況(如出國、病休等)離開該項目研究一年以內的,項目負責人須安排合適人選代 理,并報所在單位及對口科學部備案;擅自離崗及離崗超過一年的,須更換合適的項目負責人(必須具備高級專業技術職務),由所在單位在三個月內專報對口科學部審批(附更換者簡歷、學術水平、研究 能力及申請書簡表所列內容等材料)。如無合適的人選更換,辦理中止手續;
    3、青年科學基金項目負責人不得代理或更換。 離崗半年以上、一年以內的,項目負責人須所在單位和對口科學部備案;超過一年的,所在單位應在三個月內專報對口科學部辦理中止手續;
    4、為保證資助項目研究工作的順利進行,項目組主要成員不得退出。如因調離原所在單位確需退出的,項目負責人須提出報告,由所在單位審核并簽署意見后報送對口科學部審批。
    第七條  對研究計劃執行不力或難以取得研究結果的項目,所在單位和對口學科主任可建議予以中止、撤銷,經對口科學部主任審批后送計劃局復核并辦理有關手續。
    第八條  研究計劃執行中,項目負責人每年須填寫《國家自然科 學基金資助項目年度進展報告》(簡稱《進展報告》),報送所在單位。所在單位在檢查考核基礎上,對《進展報告》實事求是地簽署意見,于次年一月十五日前統一報送對口科學部一份。地區科學基金及聯合資助項目,同時報送匹配經費的主管部門。
    第九條  受資助單位每年須對本單位的科學基金資助項目的執行與管理情況,進行綜合、統計、分析,填寫《國家自然科學基金資助項目管理工作年度報告》(簡稱《管理報告》),于次年受理面上項目申請期同時報送計劃局一份?!豆芾韴蟾妗返陌磿r報送和填寫質量 是科學基金委員會評價受資助單位基金資助項目管理狀況的依據之一。
    第十條  對不按時報送《進展報告》,或未認真開展研究工作,或經費使用不當的項目,緩撥經費,各科學部于三月十五日前將緩撥 經費項目清單統一送計劃局辦理有關手續。項目負責人于三月底前按 規定糾正、補報的,下半年補撥經費;情節嚴重或逾期不糾正、補報的,按項目撤銷辦理有關手續。
    第十一條  科學基金委員會對口科學部根據工作需要,每年安排一定時間,對資助項目有計劃、有重點地進行檢查。

第三章 財務管理
   
第十二條  科學基金資助項目經費分年度撥至項目負責人所在單位。受資助單位應按項目單獨建帳,??顚S?,嚴格按照《國家自然科學基金資助項目財務管理辦法》(簡稱《財務管理辦法》)進行管 理。在本單位財務部門和科學基金項目管理部門的管理監督下,項目負責人按計劃自主支配使用,任何單位、個人無權截留、挪用??茖W基金委員會定期審計資助項目經費的使用情況,受資助單位 應主動配合、協助科學基金委員會和上級主管部門及財務部門的審計和檢查。
    第十三條  中止、撤銷的項目,科學基金委員會停止撥款。 對口科學部負責通知所在單位將項目已撥經費的余額退還科學基金委員會,不得挪作他用。退還的已撥經費余額連同該項目的待撥經費計入科學部次年面上項目經費指標。
    第十四條  科學基金面上項目結束后,項目負責人應按《財務管 理辦法》的規定,認真填寫《國家自然科學基金資助項目財務決算表》,報所在單位財務、審計部門審核、審計。所在單位科學基金項目管理部門據此匯總編制《國家自然科學基金資助項目財務決算匯總表》,報送計劃局存檔備查。

第四章 同行評議
   
第十五條  科學基金面上項目結束后,項目負責人應認真撰寫《國家自然科學基金資助項目總結報告》(簡稱《總結報告》),內容 包括研究工作總結、結題簡表、研究成果目錄、完成論著目錄等(一式二份)和項目代表性論著(一式一份),并由單位審查、驗收并簽署意見。各單位應將本單位人武部結題項目的結題簡表,按統一規定錄入軟盤,連同《總結報告》和《國家自然科學基金資助項目財務決算匯總表》,于次年受理面上項目申請期同時統一報送計劃局。對地區科學基金及聯合資助項目的《總結報告》,應同時報送匹配經費部門。
    第十六條  因客觀原因不能在規定期限按計劃結題并報送《總結報告》的項目,項目負責人應繼續報送《進展報告》,并說明不能按規定期限完成項目計劃的原因和延長期限(以年計,限二年), 由所在單位簽署意見。對口學科核準后生效。在項目延期執行期內,項目負責人不能申請新項目。
    第十七條  中止計劃實施、撤銷的項目,凡已有經費支出的,也須按第十五條規定的結題要求和程序辦理。
    第十八條  各對口學科對資助項目的《總結報告》提出驗收意見,作為評審新項目的依據之一。
對不認真開展研究工作,未取得研究結果或未撰寫一篇論文或不按時報送《總結報告》又不在規定期限提出延期報告的項目負責人,自實際結題年起兩年內不受理其申請,由對口學科負責人提出建議, 經科學部審批后送計劃局備案。
    對涉及上述情況及申請者有項目中止、撤銷等記錄的申請項目,在送學科評審組審議時,必須附上其《總結報告》及有關材料,經投票表決,三分之二以上出席人數贊成方予通過。對資助項目完成質量優秀的申請者的申請項目,科學部可以建議 學科評審組優先資助。
    第十九條  資助項目的有關論文、專著、成果評議鑒定資料等,均應按規定標注“國家自然科學基金資助項目”及項目批準號,未標注的不予驗收。
    第二十條  科學基金面上項目研究成果的鑒定、評價和登記等的管理按《國家自然科學基金項目研究成果管理暫行規定》執行。
    第二十一條  科學基金面上項目結束后三年內,項目負責人應將 有關項目新發表的專著、論文及引用、成果鑒定及推廣效益情況報送對口學科,對口學科將其作為《總結報告》的補充材料歸檔。 面上項目的歸檔工作按《國家自然科學基金委員會資助項目檔案管理暫行辦法》執行。
科學基金委員會對受資助項目發表論文和引用總體情況進行檢索,定期予以公布。

第五章 附 則
  
第二十二條  凡本辦法規定的有關受資助單位的報送、報批事項,受資助單位必須在規定的時間內以掛號郵件報送。對報批事項,科學基金委員會有關部門必須在收到報告后兩個月內辦理委內有關手續并 予以批復,批復后生效。期限以郵戳為據。
    第二十三條  科學基金面上項目獲得的應用成果,有關部門、受資助單位、項目組成員應大力推廣,促其轉化為生產力。
    第二十四條  受資助單位、項目負責人對科學基金面上項目管理不善、違反規定,情節嚴重的; 對人員及項目實施重要變動情況隱瞞 不報、弄虛作假的,科學基金委員會將予以通報批評、撤銷對有關項目的資助,直至收回有關項目的全部已撥款經費、暫停受理項目負責人或單位的新申請。
     第二十五條  本辦法自公布之日起施行,1992年10月13 日公布的《國家自然科學基金面上資助項目管理辦法》同時廢止??茖W基金委員會以往頒發的有關規定凡與本辦法不一致的,均按本辦法執行。
    第二十九條  本辦法由科學基金委員會責成綜合計劃局負責解釋。

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